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新三板3月主办券商评比结果出炉 国泰君安名列第一
报网(www.stcn.com)04月12日讯 今日晚间,全国股转公司公布了新三板3月主办券商执业质量评价结果,和2月份的评价结果相比,评价点值排名靠前的券商均发生了变化,分别为国泰君安证券、广州证券、方正证券(601901,股吧)、上海证券、大同证券(博客,微博)。

  根据《主办券商执业质量评价办法(试行)》,全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化,将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点,计算出各主办券商的评价点值。

  据了解,3月共有100家主办券商参与评价, 35家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比36.46%;42家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比43.75%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.54%;6家主办券商评价点值在70以下,占比6.25%。

  评价结果显示,联储证券、中天证券、华宝证券、海际证券、爱建证券、长城证券、华福证券、银泰证券、华安证券、恒泰证券等排名靠后。

  按照此前的监管规则,全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中,每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面说明或现场检查,并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时,还将根据评价结果的不同,对主办券商实施差异化制度安排。

  据了解,3月全国股转公司共记录负面行为220条,涉及65家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比15.45%;推荐后督导类125条,占比56.82%;交易管理类46条,占比20.91%;综合管理类15条,占比6.82%。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东兴证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券。

  其中,负面行为记录的情形主要问题有四个方面:

  一是推荐挂牌类中,负面行为清单问题突出,主要集中在公开转让说明书中信息披露错误等情形。

  二是挂牌后督导类中,负面行为清单问题突出,发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整,备案材料中部分表述前后不一致,中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见,未提交自愿限售认购对象的限售申请,对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑,未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况等问题。

  三是交易管理类中,负面行为清单问题突出,主要为做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

  四是综合管理类中,负面行为清单问题突出,主要集中在:挂牌时采取协议转让方式申请中填写的股东大会召开日期与股东大会决议日期不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中账户信息错误等问题。

  全国股转公司要求,各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

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