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千名董秘备战“新三板史上最重要考试” 辅导班炒到上万块
月15日,新三板公司的不少董秘开始紧张了!这是他们参加首次董秘考试的时间。

  一个月前,全国股转公司发布通知,定于2017年4月15日、4月29日分别举行第一、二期董秘资格考试。按照规定,创新层挂牌公司应当聘请取得任职资格的董事会秘书,即董秘是否持证则成为创新层的筛选条件!这一规定将董秘资格证书与创新层资格直接挂钩,大大提升了本次考试的吸引力和含金量,有人称这是“新三板史上最重要的考试”。

  还有3天,有的董秘因已报了上万元的辅导班而信心十足,有的因工作诸多忽略复习而压力山大,甚至有董秘因此离职,当然,也有董秘因公司不打算冲刺今年的创新层而未报名4月份的考试而稍显轻松。

  同一场考试,不同的董秘生态,折射出各式各样新三板企业的生存现状。

  “不能因我没通过考试使公司错失创新层”

  一个月前,全国股转公司的一则通知改变了杨明(化名)的工作节奏,原本在为公司年报忙碌的他,要开始着手董秘考试了。

  3月9日,全国股转公司官网发布公告显示,第一、二期挂牌公司董事会秘书资格考试将于2017年4月15日、4月29日举行,全国股转公司将在全国设置31个考点,首次为每家公司承担一人次的考试费用(每人次42元)。

  杨明是一家新三板挂牌企业的董秘,他所供职的新三板企业因去年业绩不俗酝酿着今年冲刺创新层,所以这则通知对他来讲至关重要。本次考试是股权系统分类监管体系下的具体举措之一。

  全国股转公司表示,根据挂牌公司分层的差异化监管理念,《分层管理办法(试行)》规定,创新层挂牌公司应当聘请取得任职资格的董事会秘书,进入创新层的挂牌公司应当设立董事会秘书,并作为公司高级管理人员,董事会秘书应当在规定时间内取得资格证书。

  同时,鉴于全国股转系统挂牌公司监管体系的特殊性,根据《董秘管理办法》第十四条有关规定,全国股转公司不接受、不认可由其他机构或组织出具的董秘资格考试成绩或认证,已经取得上交所和深交所发放的董秘资格证书亦不被承认。

  董秘是否持证则成为创新层的筛选条件!这意味着,杨明必须在4月31日到来前通过董秘考试,否则他的董秘“饭碗”不保,“如果因为我没通过考试而使公司错失创新层,这责任我可担不起,两种结果,一种是我通过考试万事大吉;第二种是没通过考试,公司很有可能聘请有董秘证的人来接替我的工作。”

  杨明很清楚自己的处境,所以本次考试他势在必得,“不过首次考试,考题难易度和通过率都不清楚,完全是迷糊状态,时间越临近越紧张,像回到了多年前的高考,只能通过全国股转公司划定的考试大纲进行复习准备。”

  从公布的考试通知来看,董秘资格考试采取闭卷计算机统一考试的形式,每期考试设置一场次一科目,每场考试时间为120分钟,考试题型均为客观题。考试大纲主要分为11个章节,其中包括股转系统的定位、公司治理、信息披露、股票交易、股票发行、收购、重大资产重组等内容。

  即便复习,杨明也得从繁忙的工作中挤出时间,因众多新三板公司的董秘都是兼职,很多董秘基本就是“光杆司令”,除了董秘的工作还要完成证代的工作,工作强度很大,加上越来越严格的监管,使得不少董秘压力山大,年报季让杨明最近正忙于与审计机构讨论公司财务数据事宜,已连续加班一个月。

  “焦虑、紧张”成了和杨明处境一样的董秘们的共同感受,“我身边很多创新层和准备‘冲层’公司的董秘都已经报名参加4月份的考试。”不出意外,这将是场千人大考。

  为提高通过率,重复报名

  目前新三板创新层企业数目为949家。由于2016年年报尚未完全披露,难以从财务指标上判断会有多少家公司进出创新层。根据新三板研究机构洪三板基于2016年中报数据测算,按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》(简称《分层办法》)中的标准一和标准二衡量,潜在创新层公司新增将超过900家。

  而记者调查了解到,不少挂牌公司董秘为了提高通过率,作为重复推荐人员报了两次名。

  按照全国股转公司规定,董秘资格考试接受挂牌公司和申请挂牌公司董事会推荐人员报名,每期考试每家公司限推荐一人报名,两期考试所推荐人员允许重复。每家公司通过董秘资格考试的员工人数达到两名后,全国股转公司原则上不再接受该公司的推荐报名。

  更多的人坚守下来备战考试,但也有董秘因为精力有限而选择离职,券商中国记者了解到,因一些挂牌企业对董秘职责定位不明,董秘身兼数职琐事繁多,不仅要做内控还得负责年报担当财务总监,信息披露和投资者关系维护,三头六臂无暇应付,在看到考试公告后,有的董秘选择离开,4月的考试更像是最后一根稻草,让疲于应付各类工作琐事的董秘决心离职。

  各类辅导班层出不穷,几百到上万价格不等

  考试费用不多,辅导费用却价格不菲。因捆绑着创新层,这场考试谁也不敢懈怠,在强大的需求下滋生出了各式各样的培训辅导班,有线上的、线下的,费用有高有低,满足了不同董秘的需求。

  有一些中介机构在做线下培训,收费价格几千至上万元不等,券商中国记者了解到,一些证券公司和律师事务都所有所涉及。其中,湖北一家证券公司的辅导班价格在5000元左右,其主承办的公司有8折优惠;另一家在辽宁的证券公司报价为1.58万元/人,若参与团购可优惠,10人以上报名即可开班,这家券商表示,若参与培训考试未能通过,可免费参加下次培训直到通过为止。

  除了券商和律所,一些服务于新三板企业的机构也做起了专职培训的生意,如科创智库、汇通金服等均开展了线下培训。一般来讲,线下培训多为2-3天,主要就是由证券公司、律师事务所等专业人士来讲解全国股转公司定位、公司治理、法律法规、信息披露、股票发行证券登记到重大资产重组、收购等专题,帮助董秘筛选出重点复习内容及重点题库,掌握考试重点。

  一位报班培训的董秘表示,尽管考试大纲的内容比较基础,但压力还是存在的,报个辅导培训班会更有底一些,毕竟专业人士的梳理比自己啃书看要事半功倍些,同时还能积攒一些人脉资源,一举两得。

  与线下价格相比,线上的价格会便宜一些,多为几百元,关注一个公众号即可在线答题,一套模拟试题包含了大部分的考点,因价格不贵、答题形式灵活,线上培训受到了更多数董秘的青睐。记者了解到,一家线上题库的培训试题价格在299元,搭配的还有考试答疑群,不懂得问题有专门帮忙释疑,有近500名董秘在群里互相“切磋”技艺。

  此外,有的培训机构在线上直播培训,388元就可以享受无限次课程;还有的培训班根据考试大纲印出专门的考试教材,搭配课时售卖。

  一个有意思的故事是,为了“抢生意”,一家刚成立没多久培训公司盗用一家成熟培训机构的名称和LOGO收纳董秘学员,遭遇长达一周的打假,可见这培训生意是有多么火爆。

  据了解,由于当前挂牌企业数量日趋饱和,加之IPO窗口的提速,新三板挂牌等市场增量业务正在由暖转寒,培训已经逐步成为部分券商新三板业务的一个出口。

  相较于积极备战的董秘,今年冲刺创新层无望的企业董秘稍显轻松,一家基础层的企业董秘表示,“观望着看看,不凑这首波热闹了,4月考试下来,考题难度和套路就清晰了,以后再考也不迟”。

  从严的监管环境下董秘担子加重

  随着新三板挂牌企业突破万家,全国股转公司加大了对市场参与各方的监管规范,一个明显的感受是,处罚数量增加了、涉及的主体变多了、处罚的金额加重了。

  在这过程中,对公司规范起到至关重要作用的董秘,他们身上的担子更重了。

  去年9月8日,全国股转公司颁布了《董秘管理办法》。办法规定,董秘作为公司的重要组成部分,主要承担信息披露、投资者关系管理等工作,是促使公众公司规范运作,维护股东利益的重要保障,是挂牌公司差异化制度构建的重要内容,是确保挂牌公司分层顺利实施、促进创新层公司提升规范水平的重要保证。

  办法明确了董秘的任职条件,以负面清单的形式列举了不得担任董秘的情形;明确了董秘职责的具体内容,同时要求挂牌公司应建立相应的工作制度,为董秘履行职责提供必需环境和便利条件;规范董秘的任免要求,重点明确了解聘董秘的情形和董秘空缺期间的相关安排,以保障董秘的正当履职行为,以及有关工作的连续性;确定以资格考试的方式对董秘资格进行认证,并以课时制管理资格人员的后续培训;明确相关违规主体应当承担的责任,对于不按规定推荐、任免,以及对董秘履职行为进行妨碍、阻挠的违规行为,全国股转系统可采取相应的自律监管措施。

  过去一年,新三板市场共有近400家挂牌企业受到不同程度的处罚,主要涉及监管资金占用、关联交易等重大信息未披露、重大事项未履行内部决策程序、违规使用募集资金、权益变动期间违规交易等。

  “从严监管下,要让企业的每次披露都万无一失需要耗费大量精力。”杨明表示,财务数据、股东情况、融资分配、公司治理、股权变动,大到公司一年的重大事项、行业格局、政策环境,小到公司员工变动情况,要让如此繁琐的年报内容中既要体现出公司经营和发展亮点,又要避免差错和遗漏,这是不小的挑战,2016年新三板市场进入调整规范期,信息披露和内部治理上稍不留神就有可能被监管部门“盯上”,接到问询函。

  除了这些常态化的工作,杨明还要协助董事会制定公司战略发展规划,筹划融资和并购重组等事宜,但在当前新三板市场整体发展低迷的情况下,这并不是一件易事。

  “万家时代下,新三板对优秀董秘的需求将会长期存在,规范的市场要求的是有能力的董秘,只有把自身的工作做好,才能让自己和公司的价值得到体现。”杨明透露,其供职企业的目标是IPO,企业利润在去年的增长也让他的薪酬在去年下半年也有所提升。

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