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  您的位置:首页 > 今日提示 > 证监会对律所IPO证券法律业务开展专项检查

证监会对律所IPO证券法律业务开展专项检查
核发10企IPO批文筹资不超51亿

  4月14日,证监会按法定程序核准了10家企业的首发申请,筹资总额不超过51亿元。上交所主板6家:分别是金能科技股份有限公司、浙江奥翔药业股份有限公司、上海鸣志电器股份有限公司、常州永安公共自行车系统股份有限公司、江阴市恒润重工股份有限公司、浙江寿仙谷医药股份有限公司。深交所中小板1家:深圳市金溢科技股份有限公司。深交所创业板3家:分别是太龙(福建)商业照明股份有限公司、江苏金陵体育器材股份有限公司、杭州园林设计院股份有限公司。

  本次将有江阴市恒润重工股份有限公司、太龙(福建)商业照明股份有限公司、江苏金陵体育器材股份有限公司、杭州园林设计院股份有限公司等4家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。(江聃)

  证监会对律所IPO证券

  法律业务开展专项检查

  证监会新闻发言人张晓军昨日表示,证监会组织开展律师事务所从事首次公开发行股票(IPO)证券法律业务专项检查工作。旨在强化律师事务所的法律服务监督主体责任意识,督促律师事务所严格履行勤勉尽责核查验证义务,进一步发挥好律师事务所在证券发行中的核查把关地位作用。

  张晓军指出,为做好本次专项检查工作,证监会对辖区内从事IPO证券法律业务律师事务所较为集中的派出机构开展专项检查工作做了专门部署。本次专项检查重点核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查各项义务,所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。检查内容包括律师事务所、律师核查验证义务的履行情况,法律意见书等法律文书质量情况,律师事务所风险控制制度的制定及执行情况,律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况,工作底稿制作、保存情况等。

  张晓军表示,若在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的,证监会将依法从严处置,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。本次专项检查结束后,证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果,并将所查处的律师事务所、律师违规失信情况记入资本市场诚信数据库。下一步,证监会将在总结前期专项检查的工作经验基础上,将律师事务所从事证券法律业务监管工作推向深入,逐步实现检查监督全覆盖。(程丹)

  深交所完善

  回购利率形成机制

  为进一步完善回购利率形成机制,平滑回购利率波动性,解决“节假日效应”问题,深交所近日修订了《深圳证券交易所债券交易实施细则》,修改回购计息方式,将到期购回价计息天数由名义天数修改为资金实际占款天数。新的计息方式将于2017年5月22日正式施行,施行前已达成的债券回购交易,其到期购回价仍按原公式计算。

  回购计息方式修改施行之后,各品种的回购报价利率将代表回购资金实际占用期间的平均年化利率,节假日因素不会对回购利率揭示产生影响。例如,假设当前市场利率水平为3%,市场参与者报价3%,周四隔夜品种回购资金实际占款天数为3天,回购利息为3%×3/365。这样一来,市场参与者在报价时将无须再考虑资金实际占用天数对回购利率的影响,同时也需要调整原有的回购利率报价习惯,按实际年化利率报价,以反映市场实际的利率水平。

  另外,对于计息方式的改变,深交所要求券商柜台系统在投资者提交申报委托时向投资者进行提示,券商柜台系统、行情商系统向投资者揭示14天以内(含14天)回购产品实际占款天数。

  深交所相关负责人介绍,为进一步向市场揭示回购交易价格变化,引导市场参与者正确解读交易所回购利率,深交所近期已向市场发布回购交易日终加权平均利率,后续待技术改造完成后,将进一步通过行情系统向市场发布回购交易实时加权平均利率。

  那么,这个加权平均利率如何得出呢?假设某一交易日共有3笔隔夜回购交易达成,成交金额分别为1亿元、2亿元、7亿元,成交利率分别对应为年化利率9%、1%、2%,结合成交利率及其相应成交金额的日终加权平均利率即为2.5%[9%×1/(1+2+7)+1%×2/(1+2+7)+2%×7/(1+2+7)=2.5%];同理,实时加权平均利率将反映当日开盘至该时点达成的所有回购交易的加权平均利率。(吴少龙)

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