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深交所理事长吴利军:提升监管能力 打造国际一流交易所
记者 王兴亮

  4月15日,深交所召开2017年会员大会,会议审议通过了深交所第三届理事会工作报告和深交所总经理工作报告。深交所理事长吴利军在第三届理事会工作报告中表示,深交所要坚持市场化、法治化、国际化的改革方向,进一步提升监管、服务、技术和管理能力,不断激发市场活力,全面提高交易所核心竞争力和国际影响力,打造国际一流证券交易所。深交所总经理王建军在工作报告中表示,深交所下一阶段的重点任务是力争监管领先、发展领先、服务领先、技术领先和管理领先。

  吴利军指出,当前,影响全球经济的不确定因素较多,国内经济处于“三期叠加”的特定阶段,资本市场运行面临复杂的内外部环境。在新的历史时期,深交所发展机遇与挑战并存。

  站在新的历史起点上,吴利军表示,深交所未来发展要推进改革创新,服务国家利益。包括助力供给侧结构性改革,服务“一带一路”倡议。完善市场化并购重组和退出机制,加快清理“僵尸”企业。推动国有企业利用交易所平台,提高国有资产证券化水平。

  吴利军强调,深交所要健全市场体系,服务实体经济。多层次市场体系和综合性服务平台是深交所未来发展的核心竞争力所在。要不断提高市场质量和运行效率,提高服务实体经济的针对性和有效性。一是推进多层次市场建设。落实“十三五”规划和国家创新驱动发展战略,加快推进创业板改革,优化创业板的定位和制度安排,提高创业板的包容性,引导社会资金更好地配置到创新创业领域。持续发展壮大主板、中小企业板,进一步强化深市规范治理功能,促进提高上市公司质量,为实体经济发展注入新动能。二是完善多元化产品体系。深化固定收益和股票衍生品市场改革创新,着力创新特色债券和资产证券化融资工具,丰富多样化债券品种序列,积极推动深市ETF期权交易试点平稳启动,丰富交易所产品序列,助力缓解“融资难、融资贵”问题。三是优化综合服务平台。建设全国在地化服务网络,在重点区域与当地政府部门共建异地服务平台。健全一体化服务模式,树立“大推广”理念,为国家部委、地方政府和企业集团提供一揽子服务解决方案,全面发挥资本市场对实体经济的支持功能。

  吴利军表示,深交所还要强化一线监管,维护市场稳定。推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,加大对会员自身交易、客户交易、适当性管理等方面的检查力度,加强会员对客户的合规管理和风险控制。加强对“高送转配合减持”、“铁公鸡”、“忽悠式重组”、“清仓式减持”等市场乱象的现场检查,加大对重点账户、“黑名单”账户实时监控力度等。

  深交所要推进双向开放,提升国际竞争实力。深入推进深港合作,服务粤港澳大湾区建设。探索“一带一路”沿线企业在境内发行熊猫债、私募债券、跨境资产证券化产品等。推动建设“跨境资本服务平台”,输出或共建交易平台等。

  深交所还要完善治理结构,提升规范运作水平。完善会员大会常态化工作机制,加强监管协同,注重从直接监管投资者逐步转向依靠会员管理投资者,将防范违规交易行为的关口前移,形成防范风险、遏制违规的第一道防线。协力保护投资者,共同加强投资者权益保护,促进资本市场健康稳定发展。

  王建军表示,深交所下一阶段的重点任务一是力争监管领先,将深入落实依法全面从严监管,筑牢市场第一道防线。包括推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,强化会员对客户交易行为的管理责任;建立现场检查机制;提高上市公司监管效能,深入推进分类监管,坚决整治高送转配合减持、“忽悠式”重组等市场乱象;推进科技监管、智能监管。二是力争发展领先,以多层次市场体系建设为主线,以发展创业板为重点,围绕市场产品体系建设,积极推动市场改革取得突破,努力将深交所打造成创新资本形成中心。三是力争服务领先,充分发扬深交所注重服务的优良传统,推动市场服务模式转型升级,建立更加贴合实体经济需要,更好支持创新创业的服务体系。四是力争技术领先,面对大数据、云计算、区块链、人工智能等科技浪潮,积极布局、主动作为。五是力争管理领先,始终坚持依法治所、从严治所,力争在内部规范管理上立标杆、做表率。

  深交所2017年会员大会还审议通过了深交所第一届监事会工作报告。

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