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深交所:加强对“高送转配合减持”、“铁公鸡”等乱象现场检查
报网(www.stcn.com)04月17日讯 深交所17日发布第三届理事会工作报告,提出下一步工作思路:

  (一)推进改革创新,服务国家利益

  深交所是重要的金融基础设施,具有鲜明的国家属性和政治属性,必须站在国家利益、战略全局的高度去布局谋划交易所各项工作,主动围绕推进“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局,充分发挥交易所市场在优化资源配置、扩大有效供给方面的功能作用,落实“三去一降一补”重点任务,助力供给侧结构性改革,服务“一带一路”国家战略。完善市场化并购重组和退出机制,助推上市公司通过市场化方式进行资源整合,实施转型升级,稳妥推进退市相关工作,加快清理“僵尸”企业,积极化解过剩产能和高库存。鼓励企业运用交易所多样化融资工具,降低企业融资成本,提升资本配置效率,为企业去杠杆提供有效渠道,防范系统性风险。持续增强服务国企改革能力,推动国有企业利用交易所平台,提高国有资产证券化水平,优化国有资本布局,推动国有企业做强做优。

  (二)健全市场体系,服务实体经济

  多层次市场体系和综合性服务平台是深交所未来发展的核心竞争力所在。要不断提高市场质量和运行效率,提高服务实体经济的针对性和有效性。一是推进多层次市场建设。落实“十三五”规划和国家创新驱动发展战略,加快推进创业板改革,优化创业板的定位和制度安排,提高创业板的包容性,引导社会资金更好地配置到创新创业领域。持续发展壮大主板、中小企业板,进一步强化深市规范治理功能,促进提高上市公司质量,为实体经济发展注入新动能。二是完善多元化产品体系。深化固定收益和股票衍生品市场改革创新,着力创新特色债券和资产证券化融资工具,丰富多样化债券品种序列,积极推动深市ETF期权交易试点平稳启动,丰富交易所产品序列,助力缓解“融资难、融资贵”问题。三是优化综合服务平台。建设全国在地化服务网络,在重点区域与当地政府部门共建异地服务平台。健全一体化服务模式,树立“大推广”理念,为国家部委、地方政府和企业集团提供一揽子服务解决方案,全面发挥资本市场对实体经济的支持功能。

  (三)强化一线监管,维护市场稳定

  深交所是法定监管机构,要深化依法全面从严监管,着力提升一线监管效能,当好资本市场“守门人”。一是推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。发挥广大会员作用,强化会员客户交易行为管理职责,探索现场检查方式方法,建立制度化、规范化、常态化的工作机制,加大对会员自身交易、客户交易、适当性管理等方面的检查力度,加强会员对客户的合规管理和风险控制。二是强化上市公司监管。完善信息披露监管体系,构建上市公司信息披露综合管理制度,加强对“高送转配合减持”、“铁公鸡”、“忽悠式重组”、“清仓式减持”等市场乱象的现场检查,提升一线监管手段的威慑力。三是加强异常交易行为监控。探索科技化、智能化监管方式,研究建立账户信息共享制度,提升对“看不穿”账户的识别监控能力,加大对重点账户、“黑名单”账户实时监控力度。四是提升技术支持能力。推进技术系统和数据中心建设,提升技术系统安全可靠性能;完善极端情况应急预案,提高基础设施安全运营水平。五是强化风险预警防控。将防风险放在更加突出的位置,健全市场运行风险监测预警和防控体系,针对市场重点风险和突发事件,加强研判、果断决策,牢牢守住不发生系统性风险的底线,切实维护市场稳定。

  (四)推进双向开放,提升国际竞争实力

  深交所是资本市场双向开放的重要窗口,要坚定不移地扩大开放,推进国际化发展战略,围绕“一带一路”和成熟市场两条主线,深入推进深港合作,服务粤港澳大湾区建设,发挥市场、技术、服务和区位等方面特色优势,在地域上形成广泛合作、重点突出的战略布局,努力提升深交所国际竞争力。一是积极参与“一带一路”建设。既要“走出去”,推动与沿线国家证券交易所在指数服务、融资推介、成长企业板块建设等多个领域开展合作;又要“请进来”,探索“一带一路”沿线企业在境内发行熊猫债、私募债券、跨境资产证券化产品等,为境外投资者有序参与国内交易所市场提供渠道。二是推动建设“跨境资本服务平台”。围绕企业跨境投融资需求,结合深市特点,加强与境内外金融机构的深度合作,延伸特色服务链条,为企业“走出去”提供更多资本市场服务。加强指数产品的国际开发和推广,为国际投资者提供便利服务。三是深化国际交流合作。加强与境外交易所的交易技术服务与合作,输出或共建交易平台,推动双方技术基础设施资源共享。增强在世界交易所联合会、亚洲暨大洋洲交易所联合会等国际组织中的参与度,以深交所国际化带动会员国际化,促进提升全行业对外开放水平。

  (五)完善治理结构,提升规范运作水平

  深交所是会员制证券交易所,要通过建立一套体系完备、制度健全、运营规范、协作高效的治理结构,不断提升深交所内部治理和规范运作水平。一是健全会员大会权力机构职能,完善会员大会常态化工作机制,维护广大会员合法权益,提高会员归属感、使命感和责任感。以会员大会为平台,凝聚共识,汇聚力量,推动各方共同建设好深圳市场。二是履行理事会决策机构职责,完善理事会工作机制,调整优化理事会专门委员会组成设置,强化理事和委员的职责意识和担当意识,充分发挥其市场优势、信息优势和专业优势,整合共享资源,提高决策的科学性和有效性。三是发挥会员的市场主体作用。强化沟通交流,前沿课题请会员共同研究,重要规则制定听取会员意见,重大事项请会员参与决策,共同推进资本市场改革稳定发展。加强监管协同,充分发挥会员贴近市场、了解市场的优势,注重从直接监管投资者逐步转向依靠会员管理投资者,将防范违规交易行为的关口前移,形成防范风险、遏制违规的第一道防线。协力保护投资者,深化投资者适当性管理,推动开展投资者教育和风险揭示,增强投资者风险防范意识和识别能力,共同加强投资者权益保护,促进资本市场健康稳定发展。

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